Module formation audit interne SMI QSE (support)

Résumé du document

Objectif du module : Réalisation de l'audit interne selon l'ISO 19011 pour pouvoir :
- vérifier la conformité des pratiques et des processus
- déterminer l'efficacité du système de management intégré QSE
- aider à l'amélioration du système de management intégré QSE (...)

Extraits

[...] Une petite partie des termes a des définitions légèrement différentes. Certains termes spécifiques qualité : Client : celui qui reçoit un produit Fournisseur : celui qui procure un produit Manuel qualité : document énonçant les dispositions générales d'un organisme pour obtenir la qualité de ses produits ou services Objectif qualité : but mesurable à atteindre lié à la qualité Organisme : celui qui satisfait un besoin Produit (ou service) : tout résultat d'un processus ou d'une activité Qualité : aptitude à satisfaire des exigences Satisfaction du client : objectif prioritaire de chaque système de management de la qualité lié à la satisfaction des exigences client Certains termes spécifiques sécurité et santé : Accident : événement non désiré causant la mort ou des dommages sur la santé et l'environnement Danger : situation pouvant conduire à un accident potentiel Incident : événement non désiré pouvant conduire à un accident Risque : probabilité d'apparition d'un danger potentiel Risque acceptable : risque réduit à un niveau tolérable Santé et sécurité au travail : tout ce qui peut influencer sur le bien-être du personnel dans un organisme Sécurité : aptitude à éviter un événement non désiré Certains termes spécifiques environnement : Aspect environnemental : tout élément d'un organisme qui peut réagir avec l'environnement Cible environnementale : valeur d'un paramètre, associé à un objectif environnemental, permettant de façon objective d'en mesurer l'efficacité Environnement : espace dans lequel fonctionne tout organisme Impact environnemental : toute modification de l'environnement causée par un organisme Objectif environnemental : but mesurable à atteindre lié à l'environnement Performance environnementale : résultats mesurables du système de management environnemental Une partie des termes communs : Action corrective : action pour éliminer les causes d'une non-conformité ou tout autre événement indésirable et empêcher leur réapparition Action préventive : action pour éliminer les causes potentielles d'une non- conformité ou tout autre événement indésirable et empêcher leur apparition Audité : celui qui est audité Auditeur : celui qui est formé pour effectuer des audits Compétence : aptitudes, connaissances et expériences personnelles Conformité : satisfaction d'une exigence spécifiée Constats d'audit : tout écart des critères d'audit Critères d'audit : tout ce qui est comparé aux preuves d'audit Direction : groupe ou personnes chargées de la gestion au plus haut niveau de l'organisme Document : tout support permettant le traitement d'une information Efficience : rapport financier entre le résultat obtenu et les ressources utilisées Exigence : besoin ou attente implicites ou explicites Indicateur : valeur d'un paramètre, associé à un objectif processus, permettant de façon objective d'en mesurer l'efficacité Non-conformité : non-satisfaction d'une exigence spécifiée Système de management : ensemble intégré permettant d'établir et d'atteindre des objectifs Dans la terminologie des systèmes de management ne pas confondre : anomalie, défaut, défaillance, dysfonctionnement, non-conformité et rebut o l'anomalie est une déviation par rapport à ce qui est attendu o le défaut est la non satisfaction d'une exigence liée à une utilisation (prévue) o la défaillance est la non satisfaction d'une fonction o le dysfonctionnement est un fonctionnement dégradé qui peut entraîner une défaillance o la non-conformité est la non satisfaction d'une exigence spécifiée (en production) o le rebut est un produit non conforme qui sera détruit accident et incident o l'accident est un événement imprévu grave o l'incident est un événement qui peut entraîner un accident aspect et impact environnementaux o l'aspect est l'élément qui réagit avec l'environnement o l'impact est la modification de l'environnement suite à un aspect audit, audité et auditeur o l'audit est le processus d'obtention des preuves d'audit o l'audité est celui qui est audité o l'auditeur est celui qui effectue l'audit auditer et inspecter o l'audit est utilisé pour trouver des écarts par rapport à un référentiel o l'inspection est la vérification de conformité d'un processus ou produit client, fournisseur et sous-traitant o le client reçoit un produit o le fournisseur procure un produit o le sous-traitant procure un service ou un produit sur lequel est réalisé un travail spécifique danger et risque o le danger c'est l'état, la situation, la source qui peut aboutir à un accident o le risque est la mesure, la conséquence d'un danger efficacité et efficience o l'efficacité est le niveau d'obtention des résultats escomptés o l'efficience est le rapport entre les résultats obtenus et les ressources utilisées indicateur et objectif o l'indicateur est l'information de l'écart entre le résultat obtenu et l'objectif fixé o l'objectif est un engagement recherché, chaque objectif est décliné en indicateurs maîtriser et optimiser o la maîtrise est le respect des objectifs o l'optimisation est la recherche des meilleurs résultats possibles procédure, processus et produit o la procédure écrite est un document précisant la manière d'effectuer un processus ou une activité o le processus est l'ensemble d'activités de transformation d'éléments d'entrées en éléments de sortie o le produit est le résultat d'un processus programme et plan d'audit o le programme d'audit est la planification annuelle des audits o le plan d'audit est le descriptif des activités d'un audit revue et suivi o la revue est l'analyse de l'efficacité à atteindre des objectifs o le suivi est la vérification d'atteinte de résultats d'une action Remarque 1 : le mot anglais "control" a plusieurs sens. [...]

[...] De l'audit on attend d'évaluer : la conformité du système de management intégré aux exigences légales et réglementaires l'efficacité du système de management QSE à satisfaire ses objectifs et les opportunités d'amélioration continue identifiées De l'auditeur on attend qu'il s'assure que : ces objectifs soient déclinés au niveau des processus des dispositions soient prises pour atteindre ces objectifs des méthodes de mesure et de surveillance des objectifs soient établies les écarts entre les objectifs et les résultats soient trouvés les principaux risques ont été maîtrisés Les indicateurs pour mesurer l'atteinte des objectifs sont souvent : taux de non-conformités taux de réclamations client nombre de clients fidèles nombre de nouveaux fournisseurs approuvés taux de produits fournisseurs acceptés à 100% taux de problèmes résolus Le champ de l'audit définit les périmètres de l'audit comme : le lieu le secteur l'activité les processus les procédures la période de temps Les critères d'audit (référentiel d'audit) se trouvent entre autres dans : la politique QSE les procédures les normes et réglementations les exigences du système de management QSE les bonnes pratiques Situations et faisabilité Un audit interne est déclenché dans les situations suivantes : programme d'audit annuel modification importante dans le système de management QSE évolution majeure d'un processus demande spécifique de la direction dysfonctionnement d'une activité incident survenu accident survenu pollution apparue Avant le commencement de l'audit il est fortement recommandé de vérifier sa faisabilité : les informations pour planifier l'audit sont-elles suffisantes ? l'audité est-il disponible ? les ressources nécessaires sont-elles en place ? [...]

[...] Exigences OHSAS (2007) : Systèmes de management de la santé et de la sécurité aux travail - Exigences ISO (2004) : Systèmes de management environnemental - Exigences et lignes directrices pour son utilisation ISO (2002) : Lignes directrices pour l'audit des systèmes de management de la qualité et/ou de management environnemental Toutes ces normes et beaucoup d'autres peuvent être commandées sur le site de l'AFNOR (Association française de normalisation) dans la rubrique boutique catalogue normes Définitions Le début de la sagesse c'est de désigner les choses par leur nom. Confucius La plupart des termes et définitions des normes QSE sont identiques. [...]

[...] L'expérience professionnelle acquise dans un poste lié au management intégré contribue beaucoup à l'atteinte des connaissances et aptitudes énumérées dans le paragraphe 7.3 du présent module pour réaliser des audits cohérents et à valeur ajoutée. On n'est jamais trop âgé pour s'instruire L'expérience d'audit vient avec la pratique régulière et demande au début l'aide et les conseils d'un auditeur compétent. La formation continue existe sous différentes formes (formations, réunions, séminaires, conférences) et contribue à l'amélioration de la compétence de l'auditeur Évaluation des auditeurs Les besoins en formations et le plan de formation sont établis et respectés. [...]

[...] A utiliser avec modération (c'est un outil, pas un questionnaire sociologique) Réalisation de l'audit Ouverture La réunion d'ouverture sert à : confirmer le plan d'audit : o champ d'audit o objectifs o calendrier présenter les activités de l'audit commenter les bénéfices de l'audit rappeler la politique QSE montrer les non-conformités trouvées pendant la revue des documents établir les moyens et dispositions de communication et répondre à des questions de l'audité Dans les petites structures la réunion d'ouverture se réduit à annoncer le plan d'audit et expliquer son objectif. Dans des cas complexes des dispositions formelles de communication sont prises. L'avancement de l'audit, selon les cas, est mis à la disposition de l'audité et du commanditaire de l'audit. [...]