Procédure d'audit interne ISO 9001 - publié le 30/10/2008

Résumé du document

1. Objet / domaine d'application

1.1 Objet

La présente procédure a pour objet de définir les règles de planification, de préparation, de déroulement, de suivi et d'archivage des audits (...)

Extraits

[...] Audit 1. Objet / domaine d'application 1.1 Objet 1.2 Domaine d'application 2. Généralités 2.1 Instructions et enregistrements 2.2 Glossaire 2.3 Normes 3. Déroulement 3.1 Contexte 3.2 Planification 3.3 Préparation 3.4 Ouverture 3.5 Examen de la situation 3.6 Clôture 3.7 Suivi 3.8 Archivage 1. Objet / domaine d'application 1.1 Objet La présente procédure a pour objet de définir les règles de planification, de préparation, de déroulement, de suivi et d'archivage des audits Domaine d'application La présente procédure est applicable à tout type d'audit interne (système de management de la qualité, procédure, processus, produit) Généralités 2.1 Instructions et enregistrements Plan d'audit interne SMQ (35A01) Plan d'audit interne processus (35A02) Questionnaire audit interne SMQ (35A03) Questionnaire audit interne processus (35A04) Rapport d'audit interne (35A05) Liste des auditeurs Normes externes 2.2 Glossaire Audit: examen méthodique et indépendant en vue de déterminer si les activités et les résultats satisfont aux dispositions préétablies et sont aptes à atteindre les objectifs Audité: celui qui est audité Auditeur: celui qui est formé pour effectuer des audits SMQ: système de management de la qualité 2.3 Normes L'audit interne est réalisé selon les normes: ISO (2002): Lignes directrices pour l'audit des systèmes de management de la qualité et/ou de management environnemental ISO 9001 (2008): Systèmes de management de la qualité. [...]

[...] De même, les auditeurs doivent avoir suivi une formation spécifique à la pratique d'audit. Une liste des personnes aptes est disponible ("Liste des auditeurs"). S'il le juge nécessaire, le responsable peut organiser une réunion de préparation avec les personnes concernées. Si le référentiel d'audit comporte un questionnaire, celui-ci, à la demande de l'audité, pourra lui être transmis avant l'audit. Le référentiel qui servira de support d'audit est préparé par le responsable qui peut utiliser tout document ou questionnaire existant externe (norme internationale, Normes externes, norme client) ou interne ("Questionnaire d'audit interne SMQ", "Questionnaire d'audit interne processus"). [...]

[...] Le questionnaire est rempli au fur et à mesure de l'audit et les non- conformités sont présentées aux audités lors de leur détection Clôture Pour les audits internes, les auditeurs ne sont pas obligés d'effectuer une réunion de clôture à la fin de l'audit. Ils rédigent la synthèse de l'audit et provoquent une réunion de clôture avec les audités ainsi que toute personne pouvant être concernée par les actions. Lors de cette réunion de clôture, un bilan de l'audit est fait, en présentant les écarts et points négatifs mais également les points positifs. Les écarts (non-conformité, remarque, information ou observation) sont énumérés dans le rapport. Le support est "Rapport d'audit interne". [...]

[...] L'audit est achevé lorsque toutes les actions correctives sont réalisées. Sur le réseau interne le document "Rapport d'audit interne" sera passé en l'indice supérieur (deux, trois ou même quatre). Une vérification de l'efficacité des actions doit être effectuée lors de chaque validation d'actions. Si une action ne peut être effectuée ou est modifiée, le responsable d'audit note dans le rapport l'évolution en la justifiant Archivage L'archivage des rapports d'audit est effectué lorsque l'ensemble des actions correctives a été mis en place et validé. L'archivage est réalisé sur le réseau. [...]

[...] Les rapports d'audit, les plans d'actions correctives, leur calendrier et suivi sont des documents de travail interne relatant forcément des dysfonctionnements, ils ne doivent pas être diffusés à l'extérieur, et doivent être dans tous les cas commentés de façon positive dans une démarche de progrès. Dans "Normes externes" se trouvent sous format informatique des normes externes et des questionnaires d'audit systèmes Planification La planification des audits internes est définie chaque année (Programme d'audit). Un audit interne non planifié (suite à une non conformité ou réclamation client) peut être déclenché à l'initiative de tout service, après acceptation par le responsable qualité ou la direction. Toute personne ayant suivie une formation d'auditeur peut être responsable d'un audit (cf. "Liste des auditeurs"). [...]